中國證監(jiān)會依法吊銷和合期貨有限公司期貨業(yè)務許可證
證監(jiān)會有關部門負責人表示，中國期貨行業(yè)整體運行規(guī)范，具有較強的抗風險能力。和合期貨被吊銷期貨業(yè)務許可證屬于針對公司重大違法違規(guī)行為依法予以懲處的個案。
據該負責人介紹，和合期貨未有效執(zhí)行其關于子公司管理等重要內部管理制度，未按規(guī)定履行對其子公司和合資產管理（上海）有限公司（下稱和合資管）的管理職責，導致該子公司出現(xiàn)重大風險事件，情節(jié)嚴重。
同時，和合期貨還存在未按規(guī)定履行報告義務，且報送的信息不真實、不完整的違法行為，主要包括：報送的2020年至2022年定期報告等多份文件中未披露其部分股東的實際控制人及股權代持情況；未完整報送和合資管新開立銀行賬戶情況；未報告關聯(lián)方在本公司開戶并從事期貨交易事項。和合期貨多次不真實、不完整報送公司股權情況等重要信息，與相關重大風險事件高度關聯(lián)。
根據相關規(guī)定，證監(jiān)會于2025年2月5日作出行政處罰，依法對和合期貨責令改正、給予警告、罰款610萬元人民幣，并吊銷期貨業(yè)務許可證。
和合期貨期貨業(yè)務許可證被吊銷后，公司不得再接受客戶開戶申請，并應盡快了結存量期貨業(yè)務。公司了結存量期貨業(yè)務期間，接管組及托管組將采取有效措施維護客戶資金安全，繼續(xù)保持公司經營穩(wěn)定，保護期貨交易者合法權益。了結存量期貨業(yè)務后，存續(xù)公司應當依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣，不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務。
上述負責人表示，合規(guī)經營是期貨行業(yè)發(fā)展的底線，證監(jiān)會對違法違規(guī)行為始終保持高壓態(tài)勢，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，切實保護交易者合法權益，維護期貨市場健康發(fā)展。（完）
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