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證監(jiān)會(huì)此前披露的一則行政處罰決定書顯示，章建平和方德基被證監(jiān)會(huì)處以50萬元的頂格罰款。

截圖自證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)。

具體看，章建平、方德基存在以下違法事實(shí)：

2014年7月15日，“方德基”國(guó)泰君安證券普通戶開立于國(guó)泰君安證券某營(yíng)業(yè)部。同日，“方德基”國(guó)泰君安證券信用戶開立于國(guó)泰君安證券某營(yíng)業(yè)部。2020年3月1日至2023年10月27日，方德基將上述證券賬戶出借給章建平使用。章建平借用上述證券賬戶從事證券交易。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，章建平、方德基的上述行為違反《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述借用他人證券賬戶、出借自己證券賬戶的行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)章建平和方德基，責(zé)令改正，給予警告，并雙雙處以50萬元罰款。

對(duì)于投資圈的人來說，章建平并不陌生。公開資料顯示，章建平在20世紀(jì)90年代以5萬塊錢入市，曾創(chuàng)下“5年時(shí)間身價(jià)翻150倍”的神話。他在投資圈內(nèi)小有名氣，人稱“章盟主”，是A股市場(chǎng)的一線游資。

而方德基是章建平的岳父。以往報(bào)道顯示，章建平與妻子方文艷、岳父方德基，曾現(xiàn)身多家上市公司股東名單。根據(jù)上市公司此前的一份公告，三人構(gòu)成一致行動(dòng)人，同為信息披露義務(wù)人。

上海證券報(bào)報(bào)道稱，章建平平時(shí)為人低調(diào)，在二級(jí)市場(chǎng)上更多采用的是一個(gè)叫“方文艷”的馬甲號(hào)。“方文艷”曾多次出現(xiàn)在撫順特鋼、新華醫(yī)療、正虹科技等數(shù)十家上市公司十大流通股股東名單上。

中新財(cái)經(jīng)記者注意到，《證券法》第五十八條規(guī)定，任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易；第一百九十五條規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責(zé)令改正，給予警告，可以處五十萬元以下的罰款。

這意味著，在這起案例中，無論是出借人還是借用人，都被處以頂格罰款。值得注意的是，此類處罰并非沒有先例。

在2023年證監(jiān)會(huì)公布的一份行政處罰決定書中，當(dāng)事人李鵬臻違規(guī)借用親屬賬戶炒股，被頂格處罰50萬元。當(dāng)時(shí)，證監(jiān)會(huì)即指出，《證券法》第五十八條明確將自然人納入禁止出借證券賬戶或者借用他人證券賬戶從事證券交易的規(guī)制范圍，自然人借用他人證券賬戶違規(guī)從事證券交易的，即構(gòu)成對(duì)證券市場(chǎng)正常交易秩序的擾亂，相應(yīng)行為是否發(fā)生于親屬之間、距《證券法》施行日期的時(shí)間間隔等因素，均不屬于《證券法》第五十八條規(guī)定的構(gòu)成要件。

截圖自證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)。

而早在2015年，證監(jiān)會(huì)就曾發(fā)布公告指出，一段時(shí)期以來，部分機(jī)構(gòu)和個(gè)人借助信息系統(tǒng)為客戶開立虛擬證券賬戶，借用他人證券賬戶、出借本人證券賬戶等，代理客戶買賣證券，違反了《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》關(guān)于證券賬戶實(shí)名制、未經(jīng)許可從事證券業(yè)務(wù)的規(guī)定，損害了投資者合法權(quán)益，嚴(yán)重?cái)_亂了股票市場(chǎng)秩序。

2019年，證監(jiān)會(huì)在《對(duì)十三屆全國(guó)人大二次會(huì)議第2720號(hào)建議的答復(fù)》中指出，證券賬戶的實(shí)名開立和使用是證券賬戶管理的基本要求，也是保障資本市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，維護(hù)投資者合法權(quán)益的重要措施。證監(jiān)會(huì)不斷加強(qiáng)證券賬戶實(shí)名制管理，積極采取措施防范賬戶出借、身份證件出借可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。(完)