遼寧證監(jiān)局：對(duì)中天證券股份有限公司采取監(jiān)管談話(huà)措施
(資料圖)
每經(jīng)AI快訊，遼寧證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)中天證券股份有限公司采取監(jiān)管談話(huà)措施的決定。經(jīng)查，中天證券股份有限公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題：一是未制定互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)發(fā)布研報(bào)制度和流程，未建立媒體報(bào)道監(jiān)測(cè)和應(yīng)對(duì)機(jī)制、市場(chǎng)影響評(píng)估機(jī)制，避免研報(bào)外部利益影響有效措施不足，未區(qū)別并規(guī)范獨(dú)立調(diào)研和聯(lián)合調(diào)研。二是質(zhì)量控制崗對(duì)研報(bào)提出的審核意見(jiàn)未留痕，公司公眾號(hào)月刊審核簽批執(zhí)行不符合有關(guān)要求，培訓(xùn)教育內(nèi)容不全。三是相關(guān)研究報(bào)告?zhèn)€別數(shù)據(jù)來(lái)源未核實(shí)、引用信息與原文不一致及數(shù)據(jù)未標(biāo)注信息來(lái)源。遼寧證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取監(jiān)管談話(huà)的監(jiān)管措施。（遼寧證監(jiān)局網(wǎng)站）
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