因投顧業(yè)務(wù)存在營銷誤導(dǎo)性陳述等問題，聯(lián)儲證券重慶東湖南路證券營業(yè)部被責(zé)令改正
【資料圖】
每經(jīng)記者：王硯丹 每經(jīng)編輯：葉峰
6月16日，重慶證監(jiān)局公布了對聯(lián)儲證券重慶東湖南路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定，指出該營業(yè)部存在以下四大問題：
一、通過互聯(lián)網(wǎng)向未全面了解情況、未評估風(fēng)險承受能力的投資者提供具體股票買賣建議，其中部分投資者未簽訂投顧協(xié)議。
二、證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為不規(guī)范，對投資顧問服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行誤導(dǎo)性的營銷宣傳。
三、證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和服務(wù)提供環(huán)節(jié)的留痕記錄不完整。
四、對開展證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬活動的企業(yè)微信賬號管理不到位。
重慶證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第202號）第三條，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第十一條、第十四條、第二十四條、第二十七條第一款，反映出營業(yè)部證券投資顧問業(yè)務(wù)展業(yè)不規(guī)范，內(nèi)部控制不完善。該營業(yè)部應(yīng)在收到本決定之日起一個月內(nèi)完成整改工作，并提交書面報告。
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