證券集中交易存在哪些風(fēng)險？集中交易的重要意義是什么？
證券集中交易存在哪些風(fēng)險?
一、技術(shù)風(fēng)險 實施集中交易后，多點的分散風(fēng)險匯集成了一點的集中風(fēng)險，一旦總部端出現(xiàn)技術(shù)故障，將會對全公司造成影響，如果是重大技術(shù)故障，其后果將是災(zāi)難性的。
二、實施和推進過程風(fēng)險 通過何種途徑及選擇什么方案實施證券集中交易是首先要考慮的問題。不論是在保留原有的交易方式上實施集中交易還是直接建立網(wǎng)上集中交易系統(tǒng)，不論是一步到位還是分步實施，都要進行詳細研究和反復(fù)論證，否則會給以后帶來不可預(yù)料的風(fēng)險。
另外，建立證券集中交易系統(tǒng)是一個系統(tǒng)工程，不僅僅是交易方式的改變，而是一種運行體系、管理模式以及相關(guān)組織機構(gòu)和職能的轉(zhuǎn)變。在推進過程中涉及到的機構(gòu)調(diào)整、權(quán)利分配、流程再造和人員精減等多方變革,所帶來的沖擊能否承受和順利消化，內(nèi)部阻力能否克服等一系列的問題都要認真地去考慮。如不能很好地解決這些問題，同樣會給公司的經(jīng)營發(fā)展帶來較大的風(fēng)險。
三、政策風(fēng)險 證券集中交易以后，證券公司將只通過一兩個通道與證券通訊公司、證券交易所聯(lián)網(wǎng)接入，這勢必打破原有的運行狀態(tài)，減少一些機構(gòu)的既得利益。
四、 相關(guān)機構(gòu)的配合 證券集中交易系統(tǒng)的順利運行還需要銀行、保險機構(gòu)等相關(guān)金融機構(gòu)系統(tǒng)及其數(shù)據(jù)大集中的成熟與完善來保證。
集中交易的重要意義是什么?
1.有利于降低券商交易代理成本，提高技術(shù)系統(tǒng)的運行與維護效率，促進證券公司向集約化、規(guī)模化方向發(fā)展
集中交易，可使證券營業(yè)部從有形化過渡到無形化，并直接減少與交易所的接人費用，實現(xiàn)通過無形市場擴大業(yè)務(wù)規(guī)模的同時，經(jīng)營成本能得到大幅度降低。技術(shù)上，大量的運行和維護工作都集中在總部端進行，做一次系統(tǒng)升級和技術(shù)改造不會像從前一樣反復(fù)在各個營業(yè)部進行，系統(tǒng)運行和維護效率可得到較大提高，這也意味著運行和維護成本的降低。
2.有利于總部加強監(jiān)管，防范風(fēng)險
集中交易后所有交易業(yè)務(wù)都通過一套總部系統(tǒng)完成，券商就很容易建立一套高效的實時監(jiān)控系統(tǒng)對全公司交易過程中的異常交易、異常賬戶、異常操作實時監(jiān)控，提前采取措施來化解風(fēng)險。
3.有利于創(chuàng)建信息系統(tǒng)基礎(chǔ)平臺，實現(xiàn)公司數(shù)據(jù)共享，為管理層科學(xué)決策提供可靠的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)
數(shù)據(jù)大集中后很容易實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享。采用數(shù)據(jù)倉庫技術(shù)，對各種數(shù)據(jù)進行深層次的數(shù)據(jù)挖掘和數(shù)據(jù)分析，從中提煉出有價值的信息，為公司管理層總攬全局、科學(xué)決策提供可靠的分析依據(jù)。
4.有利于金融產(chǎn)品與服務(wù)的創(chuàng)新，提升服務(wù)水平
依托具有良好擴展性的證券集中交易平臺，券商可制定公司級的營銷和服務(wù)戰(zhàn)略，調(diào)整組織結(jié)構(gòu)和組織職能，打造全新的工作流、信息流和業(yè)務(wù)流，不斷推出符合客戶需求及市場特點的業(yè)務(wù)產(chǎn)品和服務(wù)措施。
標簽： 集中交易 交易風(fēng)險 金融機構(gòu) 無形市
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