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證券集中交易存在哪些風(fēng)險(xiǎn)?

一、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)　實(shí)施集中交易后，多點(diǎn)的分散風(fēng)險(xiǎn)匯集成了一點(diǎn)的集中風(fēng)險(xiǎn)，一旦總部端出現(xiàn)技術(shù)故障，將會(huì)對(duì)全公司造成影響，如果是重大技術(shù)故障，其后果將是災(zāi)難性的。

二、實(shí)施和推進(jìn)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn) 　通過(guò)何種途徑及選擇什么方案實(shí)施證券集中交易是首先要考慮的問(wèn)題。不論是在保留原有的交易方式上實(shí)施集中交易還是直接建立網(wǎng)上集中交易系統(tǒng)，不論是一步到位還是分步實(shí)施，都要進(jìn)行詳細(xì)研究和反復(fù)論證，否則會(huì)給以后帶來(lái)不可預(yù)料的風(fēng)險(xiǎn)。

另外，建立證券集中交易系統(tǒng)是一個(gè)系統(tǒng)工程，不僅僅是交易方式的改變，而是一種運(yùn)行體系、管理模式以及相關(guān)組織機(jī)構(gòu)和職能的轉(zhuǎn)變。在推進(jìn)過(guò)程中涉及到的機(jī)構(gòu)調(diào)整、權(quán)利分配、流程再造和人員精減等多方變革,所帶來(lái)的沖擊能否承受和順利消化，內(nèi)部阻力能否克服等一系列的問(wèn)題都要認(rèn)真地去考慮。如不能很好地解決這些問(wèn)題，同樣會(huì)給公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展帶來(lái)較大的風(fēng)險(xiǎn)。

三、政策風(fēng)險(xiǎn)　證券集中交易以后，證券公司將只通過(guò)一兩個(gè)通道與證券通訊公司、證券交易所聯(lián)網(wǎng)接入，這勢(shì)必打破原有的運(yùn)行狀態(tài)，減少一些機(jī)構(gòu)的既得利益。

四、 相關(guān)機(jī)構(gòu)的配合 　證券集中交易系統(tǒng)的順利運(yùn)行還需要銀行、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)等相關(guān)金融機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及其數(shù)據(jù)大集中的成熟與完善來(lái)保證。

集中交易的重要意義是什么?

1.有利于降低券商交易代理成本，提高技術(shù)系統(tǒng)的運(yùn)行與維護(hù)效率，促進(jìn)證券公司向集約化、規(guī)?；较虬l(fā)展

集中交易，可使證券營(yíng)業(yè)部從有形化過(guò)渡到無(wú)形化，并直接減少與交易所的接人費(fèi)用，實(shí)現(xiàn)通過(guò)無(wú)形市場(chǎng)擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模的同時(shí)，經(jīng)營(yíng)成本能得到大幅度降低。技術(shù)上，大量的運(yùn)行和維護(hù)工作都集中在總部端進(jìn)行，做一次系統(tǒng)升級(jí)和技術(shù)改造不會(huì)像從前一樣反復(fù)在各個(gè)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行，系統(tǒng)運(yùn)行和維護(hù)效率可得到較大提高，這也意味著運(yùn)行和維護(hù)成本的降低。

2.有利于總部加強(qiáng)監(jiān)管，防范風(fēng)險(xiǎn)

集中交易后所有交易業(yè)務(wù)都通過(guò)一套總部系統(tǒng)完成，券商就很容易建立一套高效的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)對(duì)全公司交易過(guò)程中的異常交易、異常賬戶、異常操作實(shí)時(shí)監(jiān)控，提前采取措施來(lái)化解風(fēng)險(xiǎn)。

3.有利于創(chuàng)建信息系統(tǒng)基礎(chǔ)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)公司數(shù)據(jù)共享，為管理層科學(xué)決策提供可靠的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)

數(shù)據(jù)大集中后很容易實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享。采用數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)技術(shù)，對(duì)各種數(shù)據(jù)進(jìn)行深層次的數(shù)據(jù)挖掘和數(shù)據(jù)分析，從中提煉出有價(jià)值的信息，為公司管理層總攬全局、科學(xué)決策提供可靠的分析依據(jù)。

4.有利于金融產(chǎn)品與服務(wù)的創(chuàng)新，提升服務(wù)水平

依托具有良好擴(kuò)展性的證券集中交易平臺(tái)，券商可制定公司級(jí)的營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)戰(zhàn)略，調(diào)整組織結(jié)構(gòu)和組織職能，打造全新的工作流、信息流和業(yè)務(wù)流，不斷推出符合客戶需求及市場(chǎng)特點(diǎn)的業(yè)務(wù)產(chǎn)品和服務(wù)措施。