天天精選！中天證券收研報(bào)業(yè)務(wù)罰單
(資料圖片僅供參考)
券商研報(bào)業(yè)務(wù)罰單再增4張。今日，遼寧證監(jiān)局對(duì)中天證券采取監(jiān)管談話措施，對(duì)中天證券研究發(fā)展中心總經(jīng)理宋波、中天證券分析師王博分別出具警示函。此外，北京證監(jiān)局對(duì)信達(dá)證券分析師張潤(rùn)毅出具警示函。
就中天證券而言，遼寧證監(jiān)局指出，中天證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下問題：一是未制定互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)發(fā)布研報(bào)制度和流程，未建立媒體報(bào)道監(jiān)測(cè)和應(yīng)對(duì)機(jī)制、市場(chǎng)影響評(píng)估機(jī)制，避免研報(bào)外部利益影響有效措施不足，未區(qū)別并規(guī)范獨(dú)立調(diào)研和聯(lián)合調(diào)研。二是質(zhì)量控制崗對(duì)研報(bào)提出的審核意見未留痕，公司公眾號(hào)月刊審核簽批執(zhí)行不符合有關(guān)要求，培訓(xùn)教育內(nèi)容不全。三是相關(guān)研究報(bào)告?zhèn)€別數(shù)據(jù)來源未核實(shí)、引用信息與原文不一致及數(shù)據(jù)未標(biāo)注信息來源。
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