證監(jiān)會擬進一步規(guī)范派出機構(gòu)監(jiān)管職責
據(jù)介紹，2023年10月，中央金融工作會議總結(jié)黨的十八大以來金融工作，分析金融高質(zhì)量發(fā)展面臨的形勢，部署當前和今后一個時期的金融工作。同年11月，《中國證券監(jiān)督管理委員會職能配置、內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員編制規(guī)定》公布，對中國證監(jiān)會的職能配置進行了調(diào)整和規(guī)范。中央金融工作會議精神和“三定”規(guī)定對中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的職責提出了新的要求，為此，中國證監(jiān)會擬通過修改《規(guī)定》，對派出機構(gòu)的監(jiān)管職責進行相應(yīng)調(diào)整，將黨中央關(guān)于金融工作的方針政策和決策部署落實到中國證監(jiān)會派出機構(gòu)履行職責過程中。本次主要修訂內(nèi)容包括：
一、關(guān)于派出機構(gòu)主體責任及相應(yīng)工作機制。強調(diào)派出機構(gòu)在履行監(jiān)管職責中堅持和加強黨對資本市場工作的領(lǐng)導(dǎo)，堅決維護黨中央權(quán)威和集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。中國證監(jiān)會黨委加強對派出機構(gòu)黨委的領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督。要求派出機構(gòu)建立健全履行監(jiān)管職責的內(nèi)部決策機制。明確派出機構(gòu)可以向中國證監(jiān)會相關(guān)職能部門進行咨詢、請求指導(dǎo)。
二、關(guān)于監(jiān)管職責。明確派出機構(gòu)根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會的授權(quán)實施行政備案。明確派出機構(gòu)對公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)工作的監(jiān)管職能。明確將網(wǎng)絡(luò)和信息安全、投資者保護、誠信監(jiān)督和約束等事項納入日常檢查事項。明確派出機構(gòu)可以按照規(guī)定審理中國證監(jiān)會相關(guān)職能部門交辦的案件。
三、關(guān)于風險防范和處置。規(guī)范派出機構(gòu)在涉網(wǎng)絡(luò)和信息安全的數(shù)據(jù)報送、檢查、風險預(yù)警和處置、調(diào)查等職責。擴大需核查的預(yù)警信息、風險線索的來源范圍。完善派出機構(gòu)對于終止上市公司的風險應(yīng)急、信息通報共享、持續(xù)監(jiān)管機制。優(yōu)化私募基金風險處置機制，要求派出機構(gòu)開展風險監(jiān)測預(yù)警，按照有關(guān)規(guī)定加強與地方人民政府在監(jiān)管、風險處置等方面的協(xié)作。
四、關(guān)于其他職責。授權(quán)派出機構(gòu)可以依法推動相關(guān)主體適用先行賠付制度。明確派出機構(gòu)應(yīng)當向有關(guān)投資者保護機構(gòu)通報本轄區(qū)內(nèi)可能適用證券特別代表人訴訟程序的案件情況，協(xié)助配合有關(guān)案件辦理工作。規(guī)定派出機構(gòu)負責支持、配合資本市場科技監(jiān)管工作。明確派出機構(gòu)負責建立轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)相關(guān)信息共享機制。授權(quán)派出機構(gòu)開展本轄區(qū)內(nèi)資本市場活動的調(diào)查研究，提出政策法律建議意見。明確派出機構(gòu)負責本派出機構(gòu)和轄區(qū)市場相關(guān)輿情信息的監(jiān)測、處置和引導(dǎo)工作，督促轄區(qū)經(jīng)營主體建立健全輿情監(jiān)測及應(yīng)急處理機制。
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