因開(kāi)展私募業(yè)務(wù)過(guò)程中未勤勉盡責(zé) 中玨私募及相關(guān)責(zé)任人遭罰
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8月4日，安徽證監(jiān)局發(fā)布公告稱(chēng)，經(jīng)查，上海中玨私募基金管理有限公司（原安徽中玨私募基金管理有限公司，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中玨私募”）在開(kāi)展私募投資基金管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在未勤勉謹(jǐn)慎履行管理人職責(zé)，管理的部分基金由非公司員工參與募集活動(dòng)；未按照公司制度規(guī)定，有效執(zhí)行私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)防控措施；未按合同約定，向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。
由于上述行為違反了多項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)中玨私募采取出具警示函的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
同時(shí)，安徽證監(jiān)局表示，經(jīng)核查，封玉婷作為中玨私募旗下基金經(jīng)理，在產(chǎn)品運(yùn)作中未恪盡職守、謹(jǐn)慎勤勉履行基金經(jīng)理職責(zé)和義務(wù)，決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
此外，安徽證監(jiān)局指出，秦坤作為中玨私募法定代表人及實(shí)際控制人，未謹(jǐn)慎勤勉履行公司管理職責(zé)與義務(wù)，對(duì)公司上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任。按照相關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)秦坤采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
（文章來(lái)源：北京商報(bào)）
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