環(huán)球滾動(dòng):華林證券榮獲上交所“會(huì)員客戶交易行為管理進(jìn)步獎(jiǎng)”
【資料圖】
2023年5月，在上交所公布2022年度進(jìn)步會(huì)員表彰名單中，華林證券憑借優(yōu)秀的風(fēng)控和專業(yè)能力，榮獲“會(huì)員客戶交易行為管理進(jìn)步獎(jiǎng)”，對公司在資本市場客戶交易行為管理工作上給予了肯定。
2022年是極不平凡的一年，面對各種風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，各會(huì)員單位全力維護(hù)證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，防范化解市場交易風(fēng)險(xiǎn)。在此過程中，涌現(xiàn)出一批堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營、服務(wù)實(shí)體能力突出、積極履行客戶管理職責(zé)、進(jìn)步顯著會(huì)員單位。
作為券商會(huì)員單位的一份子，2022年，華林證券推動(dòng)合規(guī)監(jiān)測系統(tǒng)迭代升級，優(yōu)化監(jiān)測指標(biāo)，不斷提升客戶交易行為管理水平。針對日常投資者交易過程易出現(xiàn)的異常交易行為，公司總部不定期與各分支機(jī)構(gòu)開展“客戶交易行為管理”討論，重點(diǎn)圍繞客戶交易行為管理、收函情況介紹及監(jiān)管依據(jù)、券商客戶交易行為管理職責(zé)、異常監(jiān)控工作原則以及重點(diǎn)客戶管理四個(gè)方面做詳盡分享。讓分支機(jī)構(gòu)充分學(xué)習(xí)客戶交易行為管理職責(zé)、監(jiān)控要點(diǎn)、處理方法。在投資者異常交易行為重點(diǎn)模型指標(biāo)以及重點(diǎn)賬戶管理方式上，明確了針對客戶分類進(jìn)行針對性管理，在事前、事中、事后各環(huán)節(jié)全面落實(shí)投資者教育工作的重要性。
在有效防范客戶異常交易隱患方面，華林證券認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管要求，切實(shí)履行會(huì)員單位客戶管理職責(zé)，積極發(fā)揮“以點(diǎn)帶面”“場景覆蓋”的投資者教育工作，在做好監(jiān)管協(xié)同工作的同時(shí)，主動(dòng)做好投資者教育及風(fēng)險(xiǎn)提示工作；積極主動(dòng)做好客戶異常交易行為的監(jiān)控工作，引導(dǎo)客戶理性、合規(guī)參與證券交易。
此次獲得上交所的嘉獎(jiǎng)，更加堅(jiān)定了公司堅(jiān)守合規(guī)底線、穩(wěn)健經(jīng)營、扎實(shí)推進(jìn)各項(xiàng)工作的信心。華林證券表示，未來，公司將繼續(xù)堅(jiān)守合規(guī)底線不放松，保持合規(guī)管理的先進(jìn)性，以合規(guī)促發(fā)展，進(jìn)一步打牢公司高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)。(CIS)
（文章來源：證券時(shí)報(bào)網(wǎng)）
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