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廣發(fā)港股通恒生綜合中型股指數(shù)證券投資基金（LOF）（廣發(fā)

(資料圖片僅供參考)

恒生中型股指數(shù)（LOF）A）基金產(chǎn)品資料概要更新

編制日期：2023年6月5日

送出日期：2023年6月8日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書的一部分。

作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書等銷售文件。

一、產(chǎn)品概況

基金簡(jiǎn)稱 廣發(fā)恒生中型股指數(shù)（LOF） 基金代碼 501303

廣發(fā)恒生中型股指數(shù)（LOF）

下屬基金簡(jiǎn)稱 下屬基金代碼 501303

A

基金管理人 廣發(fā)基金管理有限公司 基金托管人 中國(guó)銀行股份有限公司

上市交易所及上市

基金合同生效日 2017-09-21 上海證券交易所 2017-10-25

日期

基金類型 股票型 交易幣種 人民幣

運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日

開始擔(dān)任本基金基

2018-08-06

金經(jīng)理的日期 劉杰

證券從業(yè)日期 2004-07-02

基金經(jīng)理

開始擔(dān)任本基金基

2021-11-17

金經(jīng)理的日期 姚曦

證券從業(yè)日期 2015-07-29

《基金合同》生效后，連續(xù)二十個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或

者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元人民幣情形的，基金管理人應(yīng)在定期報(bào)告中予以披

露；連續(xù)六十個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提

其他

出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基

金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。

法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱 恒生中型

擴(kuò)位簡(jiǎn)稱 恒生中型股LOF

注：本基金自2023年4月12日起增設(shè)E類份額。

二、基金投資與凈值表現(xiàn)

(一) 投資目標(biāo)與投資策略

本基金采用被動(dòng)式指數(shù)化投資策略，通過(guò)嚴(yán)格的投資程序約束和數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)管

投資目標(biāo) 理手段，力求實(shí)現(xiàn)基金投資組合對(duì)標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤，追求跟蹤誤差的最小

化。

本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括標(biāo)的指數(shù)（恒生綜合中

型股指數(shù)）成份股、備選成份股（含存托憑證）、依法發(fā)行上市的其他股票（包

投資范圍 括港股通標(biāo)的和中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行上市的股票、存托憑證）、國(guó)債、金融債、

企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、央行

票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券（含超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、

同業(yè)存單、銀行存款（包括銀行定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、股指期

貨、權(quán)證及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中

國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程

序后，可以將其納入投資范圍。本基金通過(guò)港股通投資標(biāo)的指數(shù)的成份股、備

選成份股，未來(lái)如果港股通業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化或出現(xiàn)法律法規(guī)或監(jiān)管部門允許

投資的其他模式，基金管理人可在履行適當(dāng)程序后相應(yīng)調(diào)整。

基金的投資組合比例為：投資于港股通標(biāo)的股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的

80%，其中投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)

的80%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，基金保留

的現(xiàn)金或者投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈

值的5%。

本基金為指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)，以完全按照標(biāo)的指數(shù)

的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合為原則，進(jìn)行被動(dòng)式指數(shù)化投資。

在正常市場(chǎng)情況下，本基金力爭(zhēng)控制凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟

主要投資策略

蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.35%，年化跟蹤誤差不超過(guò)4%。具體策略包括：

（1）股票投資策略；（2）債券投資策略；（3）資產(chǎn)支持證券投資策略；（4）

融資及轉(zhuǎn)融通投資策略；（5）衍生品投資策略。

人民幣計(jì)價(jià)的恒生綜合中型股指數(shù)收益率×95%+人民幣活期存款收益率（稅后）

業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

×5%

本基金為股票型基金，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益水平高于混合型基金、債券

型基金及貨幣市場(chǎng)基金。本基金為指數(shù)型基金，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收

益特征。

風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金資產(chǎn)投資于港股，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制

度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)、

匯率風(fēng)險(xiǎn)、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等。

注：詳見《廣發(fā)港股通恒生綜合中型股指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說(shuō)明書》及其更新文件中“基金的投

資”。

(二) 投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表

投資組合資產(chǎn)配置圖表

(三) 自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖

注：1、本基金份額成立當(dāng)年（2017年）按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算，未按自然年度折算。

2、基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。

三、投資本基金涉及的費(fèi)用

（一） 基金銷售相關(guān)費(fèi)用

以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收取：

份額（S）或金額（M） 收費(fèi)方式/費(fèi)

費(fèi)用類型 備注

/持有期限（N） 率

M

100萬(wàn)元 ≤ M

申購(gòu)費(fèi)（前收費(fèi)）

300萬(wàn)元 ≤ M

M ≥ 500萬(wàn)元 1000元/筆

N

N ≥ 7日 0.50% 場(chǎng)內(nèi)

N

贖回費(fèi)

7日 ≤ N

1年 ≤ N

N ≥ 2年 0.00% 場(chǎng)外

注：1.本基金的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，可用于市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)；

2.場(chǎng)內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際收取為準(zhǔn)。

（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用

以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：

費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率

管理費(fèi) 0.50%

托管費(fèi) 0.10%

本基金費(fèi)用包括基金指數(shù)許可使用費(fèi)（年費(fèi)率0.04%），指數(shù)許可

使用費(fèi)的費(fèi)率、收取下限、具體計(jì)算方法及支付方式等內(nèi)容請(qǐng)參

其他費(fèi)用

見招募說(shuō)明書。

《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律

師費(fèi)、訴訟費(fèi)、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金的證券交易費(fèi)用、

基金的銀行匯劃費(fèi)用、基金相關(guān)賬戶的開戶及維護(hù)費(fèi)等費(fèi)用，和

按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支

的其他費(fèi)用。

注： 本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。

四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示

（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書》等銷售文件。

1、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)

（1）標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)：包括標(biāo)的指數(shù)下跌的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)計(jì)算出錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）基金跟蹤偏離風(fēng)險(xiǎn)：基金在跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí)由于各種原因?qū)е禄鸬臉I(yè)績(jī)表現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)

之間可能產(chǎn)生差異，主要影響因素可能包括標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法，標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配

股、增發(fā)等行為，成份股停牌、摘牌或流動(dòng)性差等原因使本基金無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合或承擔(dān)沖擊成本，

基金投資過(guò)程中的證券交易成本，以及基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的存在，基金管理人的管理能力等。

（3）基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)：本基金在證券交易所的交易價(jià)格可能不同于基金份

額凈值,從而產(chǎn)生折價(jià)或者溢價(jià)的情況,雖然基金份額凈值反映基金投資組合的資產(chǎn)狀況,但是交易價(jià)格受

到很多因素的影響,比如中國(guó)的經(jīng)濟(jì)情況、投資人的信心以及本基金的供需情況等。

（4）投資港股通股票存在的風(fēng)險(xiǎn)：包括港股交易失敗風(fēng)險(xiǎn)（額度限制、港股通機(jī)制下交易日不連貫

可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（港幣相對(duì)于人民幣的匯率變化將會(huì)影響本基金以人民幣計(jì)價(jià)的基金資產(chǎn)價(jià)

值，從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險(xiǎn)）、境外市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)（受到香港市場(chǎng)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、政策、港股市場(chǎng)

機(jī)制等影響，如港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為

劇烈的股價(jià)波動(dòng)）。

（5）投資股指期貨等金融衍生品的風(fēng)險(xiǎn)：投資于金融衍生品需承受市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)

險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。由于衍生品通常具有杠桿作用，價(jià)格波動(dòng)比標(biāo)的資產(chǎn)更為劇烈，有時(shí)候需要

承擔(dān)比投資標(biāo)的資產(chǎn)更高的風(fēng)險(xiǎn)。

（6）基金參與融資與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資及轉(zhuǎn)融

通業(yè)務(wù)，可能面臨杠桿投資風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)手方交易風(fēng)險(xiǎn)等融資及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)特有風(fēng)險(xiǎn)。

（7）基金投資流通受限證券的風(fēng)險(xiǎn)：基金投資有明確鎖定期的非公開發(fā)行股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)

協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值，故本基金的凈值可能由于估值方法的原因偏離所持有股票的收盤價(jià)所對(duì)應(yīng)的

凈值，投資者在二級(jí)市場(chǎng)交易或受限申購(gòu)贖回時(shí)，需考慮該估值方式對(duì)基金凈值的影響。另外，本基金可

能由于持有流通受限證券而面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及流通受限期間內(nèi)證券價(jià)格大幅下跌的風(fēng)險(xiǎn)。

（8）本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)還包括跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、

成份券停牌或違約的風(fēng)險(xiǎn)等。

2、投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險(xiǎn)

3、投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)

4、開放式基金的共有風(fēng)險(xiǎn)

（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（2）管理風(fēng)險(xiǎn)；（3）職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)；（4）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；（5）合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)等。

5、其他風(fēng)險(xiǎn)

（二）重要提示

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表

明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，

也不保證最低收益。

基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。

基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確

獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告及定期報(bào)告等。

如投資者對(duì)基金合同有爭(zhēng)議的，爭(zhēng)議解決處理方式詳見基金合同“爭(zhēng)議的處理和適用的法律”部分或

相關(guān)章節(jié)。

五、其他資料查詢方式

以下資料詳見廣發(fā)基金官方網(wǎng)站［www.gffunds.com.cn］［客服電話：95105828或020-83936999］

（1）《廣發(fā)港股通恒生綜合中型股指數(shù)證券投資基金(LOF)基金合同》

（2）《廣發(fā)港股通恒生綜合中型股指數(shù)證券投資基金(LOF)托管協(xié)議》

（3）《廣發(fā)港股通恒生綜合中型股指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說(shuō)明書》

（4）定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告

（5）基金份額凈值

（6）基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式

（7）其他重要資料