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廣發(fā)港股通恒生綜合中型股指數(shù)證券投資基金（LOF）（廣發(fā)

(資料圖片僅供參考)

恒生中型股指數(shù)（LOF）A）基金產品資料概要更新

編制日期：2023年6月5日

送出日期：2023年6月8日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

一、產品概況

基金簡稱 廣發(fā)恒生中型股指數(shù)（LOF） 基金代碼 501303

廣發(fā)恒生中型股指數(shù)（LOF）

下屬基金簡稱 下屬基金代碼 501303

A

基金管理人 廣發(fā)基金管理有限公司 基金托管人 中國銀行股份有限公司

上市交易所及上市

基金合同生效日 2017-09-21 上海證券交易所 2017-10-25

日期

基金類型 股票型 交易幣種 人民幣

運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日

開始擔任本基金基

2018-08-06

金經理的日期 劉杰

證券從業(yè)日期 2004-07-02

基金經理

開始擔任本基金基

2021-11-17

金經理的日期 姚曦

證券從業(yè)日期 2015-07-29

《基金合同》生效后，連續(xù)二十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或

者基金資產凈值低于5000萬元人民幣情形的，基金管理人應在定期報告中予以披

露；連續(xù)六十個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會報告并提

其他

出解決方案，如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基

金份額持有人大會進行表決。

法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

場內簡稱 恒生中型

擴位簡稱 恒生中型股LOF

注：本基金自2023年4月12日起增設E類份額。

二、基金投資與凈值表現(xiàn)

(一) 投資目標與投資策略

本基金采用被動式指數(shù)化投資策略，通過嚴格的投資程序約束和數(shù)量化風險管

投資目標 理手段，力求實現(xiàn)基金投資組合對標的指數(shù)的有效跟蹤，追求跟蹤誤差的最小

化。

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括標的指數(shù)（恒生綜合中

型股指數(shù)）成份股、備選成份股（含存托憑證）、依法發(fā)行上市的其他股票（包

投資范圍 括港股通標的和中國證監(jiān)會核準發(fā)行上市的股票、存托憑證）、國債、金融債、

企業(yè)債、公司債、次級債、可轉換債券、可交換債券、分離交易可轉債、央行

票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券（含超短期融資券）、資產支持證券、債券回購、

同業(yè)存單、銀行存款（包括銀行定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、股指期

貨、權證及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中

國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程

序后，可以將其納入投資范圍。本基金通過港股通投資標的指數(shù)的成份股、備

選成份股，未來如果港股通業(yè)務規(guī)則發(fā)生變化或出現(xiàn)法律法規(guī)或監(jiān)管部門允許

投資的其他模式，基金管理人可在履行適當程序后相應調整。

基金的投資組合比例為：投資于港股通標的股票資產的比例不低于基金資產的

80%，其中投資于標的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于非現(xiàn)金基金資產

的80%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，基金保留

的現(xiàn)金或者投資于到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈

值的5%。

本基金為指數(shù)基金，主要采用完全復制法跟蹤標的指數(shù)，以完全按照標的指數(shù)

的成份股組成及其權重構建基金股票投資組合為原則，進行被動式指數(shù)化投資。

在正常市場情況下，本基金力爭控制凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟

主要投資策略

蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年化跟蹤誤差不超過4%。具體策略包括：

（1）股票投資策略；（2）債券投資策略；（3）資產支持證券投資策略；（4）

融資及轉融通投資策略；（5）衍生品投資策略。

人民幣計價的恒生綜合中型股指數(shù)收益率×95%+人民幣活期存款收益率（稅后）

業(yè)績比較基準

×5%

本基金為股票型基金，其長期平均風險和預期收益水平高于混合型基金、債券

型基金及貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，具有與標的指數(shù)相似的風險收

益特征。

風險收益特征

本基金資產投資于港股，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制

度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風險、

匯率風險、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險等。

注：詳見《廣發(fā)港股通恒生綜合中型股指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說明書》及其更新文件中“基金的投

資”。

(二) 投資組合資產配置圖表/區(qū)域配置圖表

投資組合資產配置圖表

(三) 自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖

注：1、本基金份額成立當年（2017年）按實際存續(xù)期計算，未按自然年度折算。

2、基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。

三、投資本基金涉及的費用

（一） 基金銷售相關費用

以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?

份額（S）或金額（M） 收費方式/費

費用類型 備注

/持有期限（N） 率

M

100萬元 ≤ M

申購費（前收費）

300萬元 ≤ M

M ≥ 500萬元 1000元/筆

N

N ≥ 7日 0.50% 場內

N

贖回費

7日 ≤ N

1年 ≤ N

N ≥ 2年 0.00% 場外

注：1.本基金的申購費用由申購人承擔，可用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列入基金資產；

2.場內交易費用以證券公司實際收取為準。

（二）基金運作相關費用

以下費用將從基金資產中扣除：

費用類別 收費方式/年費率

管理費 0.50%

托管費 0.10%

本基金費用包括基金指數(shù)許可使用費（年費率0.04%），指數(shù)許可

使用費的費率、收取下限、具體計算方法及支付方式等內容請參

其他費用

見招募說明書。

《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用、會計師費、律

師費、訴訟費、基金份額持有人大會費用、基金的證券交易費用、

基金的銀行匯劃費用、基金相關賬戶的開戶及維護費等費用，和

按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支

的其他費用。

注： 本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產扣除。

四、風險揭示與重要提示

（一）風險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。

投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

1、本基金特有的風險

（1）標的指數(shù)的風險：包括標的指數(shù)下跌的風險、標的指數(shù)計算出錯的風險、標的指數(shù)變更的風險。

（2）基金跟蹤偏離風險：基金在跟蹤標的指數(shù)時由于各種原因導致基金的業(yè)績表現(xiàn)與標的指數(shù)表現(xiàn)

之間可能產生差異，主要影響因素可能包括標的指數(shù)調整成份股或變更編制方法，標的指數(shù)成份股發(fā)生配

股、增發(fā)等行為，成份股停牌、摘牌或流動性差等原因使本基金無法及時調整投資組合或承擔沖擊成本，

基金投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費和托管費的存在，基金管理人的管理能力等。

（3）基金份額二級市場交易價格折溢價的風險：本基金在證券交易所的交易價格可能不同于基金份

額凈值,從而產生折價或者溢價的情況,雖然基金份額凈值反映基金投資組合的資產狀況,但是交易價格受

到很多因素的影響,比如中國的經濟情況、投資人的信心以及本基金的供需情況等。

（4）投資港股通股票存在的風險：包括港股交易失敗風險（額度限制、港股通機制下交易日不連貫

可能帶來的風險）、匯率風險（港幣相對于人民幣的匯率變化將會影響本基金以人民幣計價的基金資產價

值，從而導致基金資產面臨潛在風險）、境外市場的風險（受到香港市場宏觀經濟運行、政策、港股市場

機制等影響，如港股市場實行T+0回轉交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為

劇烈的股價波動）。

（5）投資股指期貨等金融衍生品的風險：投資于金融衍生品需承受市場風險、信用風險、流動性風

險、操作風險和法律風險等。由于衍生品通常具有杠桿作用，價格波動比標的資產更為劇烈，有時候需要

承擔比投資標的資產更高的風險。

（6）基金參與融資與轉融通業(yè)務的風險：本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資及轉融

通業(yè)務，可能面臨杠桿投資風險和對手方交易風險等融資及轉融通業(yè)務特有風險。

（7）基金投資流通受限證券的風險：基金投資有明確鎖定期的非公開發(fā)行股票，按監(jiān)管機構或行業(yè)

協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值，故本基金的凈值可能由于估值方法的原因偏離所持有股票的收盤價所對應的

凈值，投資者在二級市場交易或受限申購贖回時，需考慮該估值方式對基金凈值的影響。另外，本基金可

能由于持有流通受限證券而面臨流動性風險以及流通受限期間內證券價格大幅下跌的風險。

（8）本基金的特有風險還包括跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、指數(shù)編制機構停止服務的風險、

成份券停牌或違約的風險等。

2、投資科創(chuàng)板股票的風險

3、投資存托憑證的風險

4、開放式基金的共有風險

（1）市場風險；（2）管理風險；（3）職業(yè)道德風險；（4）流動性風險；（5）合規(guī)性風險等。

5、其他風險

（二）重要提示

中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表

明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，

也不保證最低收益。

基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。

基金產品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確

獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告及定期報告等。

如投資者對基金合同有爭議的，爭議解決處理方式詳見基金合同“爭議的處理和適用的法律”部分或

相關章節(jié)。

五、其他資料查詢方式

以下資料詳見廣發(fā)基金官方網(wǎng)站［www.gffunds.com.cn］［客服電話：95105828或020-83936999］

（1）《廣發(fā)港股通恒生綜合中型股指數(shù)證券投資基金(LOF)基金合同》

（2）《廣發(fā)港股通恒生綜合中型股指數(shù)證券投資基金(LOF)托管協(xié)議》

（3）《廣發(fā)港股通恒生綜合中型股指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說明書》

（4）定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告

（5）基金份額凈值

（6）基金銷售機構及聯(lián)系方式

（7）其他重要資料