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重罰超1500萬!這家券商投資部總經(jīng)理出事

時間:2023-07-27 16:51:40 來源:中國基金報 發(fā)布者:DN032


(資料圖)

因私下接受客戶委托買賣證券和借他人名義持有、買賣股票的行為,近日,證監(jiān)會披露處罰決定書,世紀證券原證券投資部總經(jīng)理姜某勇被罰沒1534萬元,并且5年市場禁入。
記者注意到,姜某勇在得知被處罰后要求聽證,但到聽證時卻又“失聯(lián)”。即便如此,證監(jiān)會對世紀證券前證券投資部總經(jīng)理姜志勇的處罰依然如期落地。
兩大違法行為
罰沒1534萬元,5年市場禁入
近日,證監(jiān)會披露了關(guān)于世紀證券原證券投資部總經(jīng)理姜某勇的行政處罰決定書及市場禁入決定書。
證監(jiān)會指出,姜某勇作為證券從業(yè)人員,私下接受客戶委托買賣證券和借他人名義持有、買賣股票的行為,違反了2005年《證券法》相關(guān)規(guī)定,對姜某勇兩項違法事實合計處罰為:沒收違法所得766.95萬元,并處以766.95萬元罰款。
另外,證監(jiān)會還認為,姜某勇作為證券從業(yè)人員借他人名義持有、買賣股票的違法行為情節(jié)嚴重,對姜某勇采取5年證券市場禁入措施。
據(jù)證監(jiān)會披露,姜某勇,男,1967年11月出生,于2009年5月4日進入世紀證券,2010年2月5日至2015年4月10日期間,擔任證券投資部總經(jīng)理,負責部門的全面工作。
根據(jù)案由,姜某勇私下接受委托,控制和使用"方某""彭某貞"賬戶買賣證券。姜某勇在詢問筆錄中承認,金某東是其朋友,委托其管理"方某"證券賬戶,并約定了20%的收益提取比例,有虧損要先進行彌補才能提取收益。
"方某"證券賬戶從2008年至2015年底一直由姜某勇操作。深圳市中級人民法院判決書認定"方某""彭某貞"證券賬戶由姜某勇下單進行交易。
調(diào)查發(fā)現(xiàn),“方某”“彭某貞”兩個賬戶部分交易IP地址對應用戶為姜志勇,曾委托下單的MAC地址與姜志勇使用的筆記本電腦對應的MAC地址一致。同時,姜志勇也承認自己私下接受金某東的委托,管理“方某”“彭某貞”證券賬戶。
證監(jiān)會認定,姜志勇作為證券從業(yè)人員,私下接受客戶委托,使用“方某”“彭某貞”證券賬戶買賣證券的行為違反了“證券公司及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定,私下接受客戶委托買賣證券”的行為。
借嫂子賬戶炒股
交易資金超4億
除了上述兩個賬戶,姜志勇還控制自己嫂子“劉某珍”的賬戶,利用自有資金進行股票交易。證監(jiān)會在處罰書中提到,“當事人也向公安部門承認自己操作過‘劉某珍’證券賬戶”。
根據(jù)案由,2009年5月4日至2015年4月10日期間,“劉某珍”證券賬戶累計買入金額4.41億元,累計賣出金額4.37億元,期末持股市值2141.99萬元,累計盈利1116.66萬元。
剔除已被刑事判決的期間后,“劉某珍”證券賬戶于2009年5月4日至2010年3月22日期間、2014年6月11日至2015年4月10日期間的盈利分別為124.86萬元、599.19萬元。
證監(jiān)會認定,姜志勇作為證券從業(yè)人員,使用“劉某珍”證券賬戶買賣股票的行為違反了“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員,直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的行為。
值得注意的是,姜志勇在被告知處罰之后,要求陳述、申辯及聽證,但到聽證時卻已“失聯(lián)”。
“從2021年7月起,我會窮盡手段,但未能聯(lián)系到當事人,因此,于2021年11月24日向當事人公告送達聽證通知書,并于2022年2月22日舉行了聽證會,但當事人無正當理由未出席聽證,也未提出陳述、申辯意見?!弊C監(jiān)會表示,本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
編輯:喬伊
審核:木魚

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