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繼中證協(xié)發(fā)文摸底券商廉潔從業(yè)之后，又一券業(yè)大考來了！6月15日，北京商報(bào)記者從多家券商處獲悉，2023年券商分類評(píng)價(jià)工作已經(jīng)開啟，各地證監(jiān)局已向券商發(fā)布《2023年證券公司分類評(píng)價(jià)工作底稿》（以下簡稱《底稿》）。具體來看，包含證券公司加分項(xiàng)自評(píng)以及證券公司扣分項(xiàng)自評(píng)。值得注意的是，備受關(guān)注的券商薪酬也再次現(xiàn)身考題中，有業(yè)內(nèi)人士指出，上述情況表明監(jiān)管將金融行業(yè)“限薪令”的執(zhí)行情況和券商工資結(jié)構(gòu)直接納入到年度考核中來。體現(xiàn)了監(jiān)管對(duì)于金融反腐的堅(jiān)定決心，另一方面也說明監(jiān)管層更注重金融行業(yè)勞動(dòng)者公平報(bào)酬。整體來看，券商分類評(píng)價(jià)結(jié)果可能影響券商多方面業(yè)務(wù)，意義重大。

摸底近兩年薪酬情況

(資料圖片僅供參考)

證券行業(yè)一年一度的“大考”拉開序幕。6月15日，北京商報(bào)記者從多家券商處獲悉，各地證監(jiān)局近日已通知券商開啟2023年分類評(píng)價(jià)工作，并向券商一對(duì)一發(fā)布《底稿》，要求相關(guān)券商于6月中下旬上報(bào)自評(píng)結(jié)果。

具體來看，此次《底稿》分為A、B兩表，分別對(duì)應(yīng)證券公司加分項(xiàng)自評(píng)以及證券公司扣分項(xiàng)自評(píng)。此次券商分類評(píng)價(jià)共有16個(gè)加分項(xiàng)指標(biāo)，包含證券公司營業(yè)收入、代理買賣證券業(yè)務(wù)收入、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入、信息技術(shù)投入金額等券商經(jīng)營指標(biāo)排名情況。

此外，《底稿》設(shè)置考題對(duì)服務(wù)脫貧攻堅(jiān)等社會(huì)責(zé)任履行情況、服務(wù)新三板改革情況、服務(wù)民企紓困、支持民企發(fā)展情況進(jìn)行考察?！兜赘濉分赋?，在上述方面達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，將予以加分激勵(lì)。

而在扣分項(xiàng)上，《底稿》則涉及券商資本是否充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)管理、客戶權(quán)益保護(hù)、信息披露六大維度。此外，券商還需披露被采取措施情況、被自律組織采取書面自律措施和紀(jì)律處分情況。集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品出資的股票質(zhì)押融出資金規(guī)模、境外子公司凈利潤、凈資產(chǎn)成為監(jiān)管關(guān)注的方向。

值得一提的是，一直以來備受關(guān)注的券商薪酬再次現(xiàn)身考題，且出現(xiàn)在扣分項(xiàng)表格中的“其他”一欄中?！兜赘濉分幸笕谭謩e填寫2021年、2022年“公司員工及高管薪酬發(fā)放情況”數(shù)據(jù)，具體包含高管薪酬最高值、往年延期支付的薪酬兩部分之和等數(shù)據(jù)。

北京商報(bào)記者了解到，這已不是券商薪酬首次出現(xiàn)在《底稿》中，2022年，證券公司扣分項(xiàng)自評(píng)中監(jiān)管就已新增“公司員工及高管薪酬發(fā)放情況”一問，全面摸底券商薪酬情況。

對(duì)此，深圳中金華創(chuàng)基金董事長龔濤指出，《底稿》中將券商薪酬情況作為分類評(píng)價(jià)的依據(jù)之一，表明監(jiān)管直接將金融行業(yè)“限薪令”的執(zhí)行情況和券商工資結(jié)構(gòu)直接納入到年度考核中來。這一方面體現(xiàn)了監(jiān)管對(duì)于金融反腐的堅(jiān)定決心，另一方面也說明監(jiān)管層更注重金融行業(yè)勞動(dòng)者公平報(bào)酬這個(gè)問題，有利于后續(xù)制定和調(diào)整監(jiān)管政策。

影響券商多方面業(yè)務(wù)

作為券業(yè)“大考”，分類評(píng)價(jià)工作每年進(jìn)行一次，評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至當(dāng)前年度4月30日。涉及的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)原則上以上一年度經(jīng)審計(jì)報(bào)表及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的信息為準(zhǔn)?！蹲C券公司分類監(jiān)管規(guī)定》顯示，根據(jù)計(jì)分情況，分類評(píng)價(jià)結(jié)果分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E共5類11個(gè)級(jí)別。

事實(shí)上，分類監(jiān)管制度早已是證券行業(yè)一項(xiàng)基礎(chǔ)性監(jiān)管制度，其分類評(píng)價(jià)結(jié)果也備受市場關(guān)注。2009年5月，證監(jiān)會(huì)出臺(tái)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，確立分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并于2010年5月、2017年7月進(jìn)行了兩次修改。證監(jiān)會(huì)表示，在實(shí)施中其以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為基礎(chǔ)，結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r對(duì)證券公司進(jìn)行分類評(píng)價(jià)。2020年5月22日，證監(jiān)會(huì)發(fā)文表示為優(yōu)化證券公司分類監(jiān)管制度，促進(jìn)證券公司增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力，引導(dǎo)證券行業(yè)差異化發(fā)展，對(duì)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》進(jìn)一步修改。

從2021年券商分類評(píng)價(jià)結(jié)果來看，AA級(jí)券商共有15家，包括中信證券、中信建投、廣發(fā)證券等，D級(jí)券商則僅1家，為非上市券商。不過，自2022年以來各家券商分類評(píng)價(jià)結(jié)果不再公開“放榜”。

那么，上述分類評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)于券商而言有何影響？在《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》中，證監(jiān)會(huì)指出，證監(jiān)會(huì)會(huì)對(duì)不同類別證券公司規(guī)定不同的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例，并在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對(duì)待。此外分類結(jié)果也將作為證券公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、發(fā)行上市等事項(xiàng)的審慎性條件；作為確定新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)。

整體而言，龔濤表示，券商分類評(píng)價(jià)的出發(fā)點(diǎn)在于便于監(jiān)管，分類后的結(jié)果由轄區(qū)證監(jiān)局進(jìn)行“一對(duì)一”通知，不能用于券商廣告、宣傳、營銷，但實(shí)際上有一部分股民會(huì)將分類結(jié)果視為券商實(shí)力和商譽(yù)的象征，與券商名譽(yù)度相關(guān)。此外，在實(shí)踐中，分類評(píng)價(jià)結(jié)果直接影響到券商所能從事業(yè)務(wù)的范圍等多方面，因此分類評(píng)價(jià)對(duì)券商而言是“年度等級(jí)考核”，意義重大。

北京商報(bào)記者 劉宇陽 郝彥