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?????????????西部證券股份有限公司

???????關于上海阿拉丁生化科技股份有限公司

上海證券交易所：

【資料圖】

??根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號——持續(xù)督導》等有關法

律、法規(guī)的規(guī)定，西部證券股份有限公司（以下簡稱“保薦人”）作為上海阿拉丁

生化科技股份有限公司（以下簡稱“阿拉丁”、“公司”）持續(xù)督導階段的保薦人，

于2023年7月25日對公司2022年度的規(guī)范運作情況進行了現(xiàn)場檢查，現(xiàn)將現(xiàn)場檢查

的有關情況報告如下：

??一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

?（一）保薦人：西部證券股份有限公司

?（二）保薦代表人：滕晶、李晶

?（三）現(xiàn)場檢查時間：2023年7月25日

?（四）現(xiàn)場檢查人員：滕晶、賈喻杰

?（五）現(xiàn)場檢查內容：公司治理及內部控制，信息披露情況，公司獨立性以及

與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方資金往來情況，募集資金使用情況、關聯(lián)交

易、對外擔保、重大對外投資情況，公司經營狀況等。

?（六）現(xiàn)場檢查手段：與公司相關董事、高級管理人員進行訪談；查看上市公

司主要經營、管理場所；查閱并收集公司持續(xù)督導期間召開的歷次三會文件；查閱

并收集上市公司募集資金臺賬、募集資金使用憑證、募集資金專戶銀行對賬單等資

料；查閱并收集公司建立或更新的有關內控制度文件；查閱上市公司定期報告、臨

時報告等信息披露文件；核查公司對外投資的相關資料；檢查公司及董監(jiān)高所做承

諾及履行情況。

??二、現(xiàn)場檢查的具體事項及意見

?（一）公司治理和內部控制情況

??核查情況：現(xiàn)場檢查人員查閱了公司的公司章程、三會議事規(guī)則，收集了股東

大會、董事會和監(jiān)事會的會議通知、決議和記錄等資料，核對了公司相關公告，并

查閱了公司其他內控制度。

??核查意見：經核查，2022年度，公司的章程和公司治理制度完備、合規(guī)，相關

制度得到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠按照有關規(guī)定的要求履

行責任，內部控制制度得到有效執(zhí)行。

?（二）信息披露情況

??核查情況：現(xiàn)場檢查人員取得了公司2022年度對外公開披露文件，并對公告文

件內容及對應的合同、文件資料等進行了核查，重點對其中涉及到三會文件、業(yè)務

合同、關聯(lián)交易等情況進行了查詢和了解，并對其中重大事項進行了核查。

??核查意見：經核查，2022年度，公司嚴格按照證券監(jiān)管部門的相關規(guī)定進行信

息披露活動，依法公開對外發(fā)布各類定期報告及臨時報告，確保各項重大信息的披

露真實、準確、完整、及時、有效，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

?（三）獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方資金往來情況

??核查情況：現(xiàn)場檢查人員查看了公司主要生產經營場所，查閱了公司主要管理

層人員名單、機構設置和運行文件、銀行賬戶，其中重點對關聯(lián)方資金往來進行了

核查。

??核查意見：經核查，2022年度，公司資產完整，人員、財務、機構和業(yè)務獨立，

不存在公司依賴控股股東或資金被關聯(lián)方占用的重大情況。

?（四）募集資金使用情況

??核查情況：現(xiàn)場檢查人員取得了募集資金專戶的資金使用清單、三方監(jiān)管協(xié)議、

銀行對賬單及重大資金來往的相關銀行憑證、合同文件，并查閱了公司有關募集資

金的對外披露文件，對公司財務總監(jiān)等進行訪談，同時對募集資金專戶的大額資金

使用項目和銀行流水進行了核查。

??公司于2022年3月30日召開第三屆董事會第二十四次會議和第三屆監(jiān)事會第二

十次會議，審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，

自公司董事會審議通過之日起12個月內有效。在上述有效期（2023年3月30日）之

后，公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，未及時按照相關規(guī)定履行審議程序。

公司第四屆董事會第十一次、第四屆監(jiān)事會第五次會議審議通過了《關于使用部分

閑置募集資金進行現(xiàn)金管理及追認使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，

對超出授權期限使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的情形進行追認。公司獨立董事就

該事項發(fā)表了明確同意的獨立意見。

??核查意見：經核查，除2023年存在上述問題外，2022年度公司募集資金存放和

使用符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》《上海證券

交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等文件的規(guī)定，對募集

資金進行了專戶存儲和專項使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的

情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

?（五）關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況

??核查情況：現(xiàn)場檢查人員查閱了公司持續(xù)督導期間三會關于關聯(lián)交易、對外擔

保、重大對外投資的審議和決策文件、關聯(lián)交易等事項的合同及相關財務資料，對

公司高管進行訪談，核查了公司的關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資等情況。

??核查意見：經核查，2022年度，公司不存在違規(guī)關聯(lián)交易、對外擔保及重大對

外投資情況。

?（六）經營狀況

??核查情況：現(xiàn)場檢查人員查閱了公司部分重大銷售合同及公司2022年年度報告，

并通過公開信息查閱了同行業(yè)上市公司的相關經營情況，了解近期行業(yè)及市場變化

情況。

??核查意見：經核查，公司上市以來經營模式未發(fā)生重大變化，公司業(yè)績不存在

大幅波動的情況，公司經營狀況良好，保持了較為穩(wěn)定的盈利能力。

?（七）保薦人認為應予以現(xiàn)場檢查的其他事項

??無。

??三、提請上市公司注意的事項及建議

?（一）繼續(xù)嚴格執(zhí)行上市公司信息披露制度，確保信息披露真實、準確、完整、

及時；

?（二）公司應繼續(xù)嚴格強化內部募集資金使用規(guī)范，加強內部管理，確保募集

資金按照規(guī)范存放及使用。

??四、是否存在《保薦辦法》、上海證券交易所相關規(guī)則規(guī)定的應向中國證監(jiān)會、

上海證券交易所報告的事項

??本次現(xiàn)場檢查中，未發(fā)現(xiàn)存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》及上海證券

交易所相關規(guī)則規(guī)定的應向中國證監(jiān)會或上海證券交易所報告的事項。

??五、上市公司及其他中介機構的配合情況

??在保薦人本次現(xiàn)場檢查工作中，阿拉丁積極提供所需文件資料，安排保薦人與

阿拉丁高管及工作人員的相關訪談以及實地調研，為保薦人的現(xiàn)場檢查工作提供便

利。會計師、律師等其他相關中介機構配合情況良好。

??六、本次現(xiàn)場檢查的結論

??通過現(xiàn)場檢查，保薦人認為：2022年度，阿拉丁在公司治理及內部控制，信息

披露情況，公司獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方資金往來情況，

募集資金使用情況、關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況，公司經營狀況等方

面不存在違反《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》《上海

證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等相關規(guī)范性文件

的重大事項。

?（以下無正文）

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