ESG引領券商資管新風尚：平衡功能性與盈利性 強化風險防控
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業(yè)內(nèi)人士認為，券商要把握高質(zhì)量發(fā)展主線，平衡好功能性和盈利性。對券商資管而言，則要充分發(fā)揮社會財富“管理者”的功能，而ESG產(chǎn)品本身就是一個很好的示范。
ESG投資愈發(fā)受各類資金關(guān)注
據(jù)行業(yè)專家透露，當前公募基金已成為ESG投資領域的核心推動者。然而，隨著銀行、保險等金融機構(gòu)加速構(gòu)建綠色金融體系，ESG投資理念正逐步滲透到各類資金中，不僅限于公募基金。一級市場的股權(quán)投資、債券等固定收益類資產(chǎn)也逐漸被納入ESG投資策略之中，促使投資方式更加多元化。
據(jù)方正證券介紹，截至今年6月18日，我國市場上存續(xù)的ESG公募基金產(chǎn)品共540只，凈值總規(guī)模達5067.88億元人民幣。券商資管在ESG投資中采取了包括主題投資、負面篩選、正面篩選和ESG指數(shù)類產(chǎn)品多種形式。同時，一些國內(nèi)券商通過與國際機構(gòu)合作，共同開發(fā)ESG資管產(chǎn)品。
在方正證券資管業(yè)務相關(guān)負責人看來，證券公司要把握高質(zhì)量發(fā)展主線，平衡功能性和盈利性。對券商資管而言，則要充分發(fā)揮社會財富“管理者”的功能，而ESG產(chǎn)品本身就是一個很好的示范：從投資理念上通過建立完善的ESG評價體系確保投資決策符合ESG標準，將引導資金流入、深刻踐行ESG的公司，通過資源配置實現(xiàn)經(jīng)濟效益與社會效益的平衡；同時通過探索創(chuàng)新ESG資管產(chǎn)品，為投資者提供更多元化的投資選擇，幫助投資者實現(xiàn)財富增值的同時，將ESG理念逐步深入到投資者心中，實現(xiàn)綠色、可持續(xù)的普惠金融。
助力券商有效防范化解風險
中央金融工作會議明確強調(diào)，“堅持把防控風險作為金融工作的永恒主題。”在此背景下，ESG作為一種高效的風險識別與管理工具，對于強化證券行業(yè)的風險控制與管理機制，具有顯著的正面推動作用。
“ESG理念不僅源自外部的高標準要求，從券商自身發(fā)展的長遠視角出發(fā)，其風險緩解策略更是券商評估業(yè)務伙伴及投資研究對象未來潛在重大風險的關(guān)鍵工具。”某資深券商人士表示，通過ESG分析，券商能夠精準識別并規(guī)避那些商業(yè)行為可能觸及道德底線或?qū)Νh(huán)境造成不良影響的企業(yè)，從而有效降低自身經(jīng)營風險，保障業(yè)務的穩(wěn)健與可持續(xù)發(fā)展。
記者在采訪中了解到，對券商而言，在業(yè)務實踐中，ESG在風險控制層面的核心應用可歸結(jié)為三大方面：首先，ESG維度被深度融入投研過程中，用以全面評估上市公司的可持續(xù)性表現(xiàn)，在業(yè)務運營中緊密結(jié)合ESG風險因素考量；其次，穩(wěn)健地將ESG相關(guān)風險因素整合進全面風險管理體系之中，確立ESG風險盡職調(diào)查的明確規(guī)范，加強對客戶、交易對手方、投資標的及金融產(chǎn)品等各方面的ESG風險進行細致審核、持續(xù)監(jiān)控及敞口管理；最后，在融資與投資業(yè)務的各個環(huán)節(jié)中全面融入ESG風險控制考量，明確ESG盡職調(diào)查的具體操作流程，并將項目主體在環(huán)境合規(guī)性、社會責任實踐以及公司治理水平等方面的ESG表現(xiàn)及是否存在違規(guī)行為作為評估參考因素。
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